美国银行限制细价股的交易

2017-06-04 03:24:03

作者:唐吸

美国银行标志位于2018年7月16日美国纽约一座建筑物的一侧。路透社/卢卡斯杰克逊

(路透社) - 华尔街银行周五表示,美国银行( )正在对细价股进行交易限制,作为旨在保护客户免受风险资产影响的政策变化的一部分。

“为确保我们遵守证券交易委员会(SEC)规定并保护客户利益,我们已经改变了我们的低价安全政策,”美国银行发言人杰里杜布罗斯基说。

该银行认为低价证券是指以每股5美元或低于5美元的价格进行场外交易的证券,并且可获得有限或无可用的财务披露信息。

CNBC周五早些时候报道称,美国银行已于7月底通过禁止购买开始限制其客户在细价股方面的交易。

报告称,六周后,该银行告诉客户,它限制了风险证券的销售,后来修改了政策,让客户有时间退出头寸。

尽管包括瑞银( )和摩根士丹利( )在内的公司已经制定了评估风险交易的审查程序,知识渊博的人士,美国银行是第一家撤回购买细价股的大型金融公司。这些公司的政策告诉CNBC。

由于缺乏披露要求,数十年来作为欺诈计划的工具使用后,场外证券的声誉下降。

经纪人和交易商希望从这部分市场中快速赚钱,购买休眠空壳公司的股票,传播虚假信息以推销公司的产品,然后随着其他投资者开始以高价购买股票而抛售股票。

美国证券交易委员会主席杰克克莱顿对他领导该机构的第一年与便士股票相关的欺诈行为表示震惊。 他还表示,监管机构将加大对细价股交易的审查力度。

报告由班加罗尔的Aparajita Saxena和纽约的Elizabeth Dilts报道; 由Shailesh Kuber和Sai Sachin Ravikumar编辑

我们的标准:

精彩推荐